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2月7日,北交所网站公布了今年1月份的“关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示”。
根据公示,东吴证券(601555.SH)、东北证券(000686.SZ)、申万宏源证券(000166.SZ)、东亚前海、国信证券(002736.SZ)、东莞证券等6家券商被北交所采取监管措施。
在证券市场,信披违规已经屡见不鲜,券商的违规类型中信披一般占有相当大的比重。
而在上述券商违规事由中,南都湾财社记者发现,信披违规就占了3家,其他3家中有2家是承销违规,1家是交易违规。
具体来说,在信披违规上,2023年1月10日,东吴证券被口头警示,涉及对象为保荐代表人;同一日,东北证券被口头警示,涉及对象为保荐代表人;2023年1月12日,申万宏源证券被约见谈话,涉及对象为保荐代表人。
在承销违规上,2023年1月13日,东亚前海被要求提交书面承诺,涉及对象为主承销商;2023年1月16日,国信证券被口头警示,涉及对象为主承销商。
在交易违规上,2023年1月16日,东莞证券被要求提交书面承诺,涉及对象亦为主承销商。
采写:南都湾财社 记者王玉凤
关键词: 东吴证券
东北证券
申万宏源